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典当管理行政监督检查

发布时间:2016-08-22来源:荆州市商务局

行政职权基本信息表
(行政检查)
填报单位:荆州市商务局
职权编码 11421000770750529CJC00300
职权名称 典当管理行政监督检查
子项名称
行使主体 荆州市商务局
职权依据 【规章】《典当管理办法》(2005年商务部 公安部令第8号)
第五十四条 省级商务主管部门以及设区的市(地)级商务主管部门应当根据本地实际建立定期检查及不定期抽查制度,及时发现和处理有关问题;对于辖区内典当行发生的盗抢、火灾、集资吸储及重大涉讼案件等情况,应当在24小时之内将有关情况报告上级商务主管部门和当地人民政府,并通报同级人民政府公安机关。
【规章】《典当行业监管规定》(商务部商流通发【2012】423号)
第五条 典当行业监管工作实行分级管理、分级负责的原则,进一步强化属地管理责任。
第八条 地市级(含直辖市区县、省管县)商务主管部门负责本地区典当行业的日常监管,建立现场检查和约谈制度,实行动态监管和全过程监督,及时预警和防范风险,重点监督典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性,及时防范和纠正违规违法行为,开展各种方式的监管工作,每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。
检查对象 本行政区域内典当企业
检查内容 1.检查典当企业是否在经营场所悬挂《典当经营许可证》、《特种行业经营许可证》、《工商营业执照》,公开经营范围和收费标准,自觉履行告知义务;
2.当票使用情况;
3.经营范围及财务报表;
4.设立分支机构情况;
5.监控设备运行情况及视频资料保存情况。
职权运行流程 制定检查方案→公告或通知→检查实施→处理决定→处理决定落实情况
责任事项 1.告知责任:制定检查方案,公告或通知受检企业。
2.检查责任:依据《典当管理办法》、《典当行业监管规定》规定的检查内容进行现场监督检查,对检查内容应当详细记录,对企业的违法违规行为要及时指出并责令改正,严禁弄虚作假。在开展监管、检查工作时要公正廉洁,严禁借检查之机吃、拿、卡、要,牟取不正当利益。
3.处理责任:商务主管部门应将检查结果依法及时通知受检单位,受检单位对检查结果有异议的,应当在15日内向商务主管部门提出书面意见,逾期未提出异议的,视为承认检查结果。商务主管部门收到受检单位的书面意见后,应当在10日内作出书面答复。
4.监管责任:建立现场检查和约谈制度,实行动态监管和全过程监督,及时预警和防范风险,重点监督典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性,及时防范和纠正违规违法行为,开展各种方式的监管工作,每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。
5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
责任事项依据 1.《商务行政处罚程序规定》 (2012年商务部令第6号)
第十四条 在符合以下条件的情况下,执法人员可进入有关经营场所实施现场检查:(一)因开展日常检查、专项检查、抽查、案件调查等,确有必要实施现场检查;(二)有关法律、法规规定可以实施现场检查:(三)有明确具体的检查对象和检查内容;(四)检查内容属于商务行政执法范畴。
2.《商务行政处罚程序规定》 (2012年商务部令第6号)
第十五条 执法人员实施现场检查时,可以根据有关法律、法规规定及具体情况行使下列职权:(一)听取被检查人根据检查内容介绍有关情况;(二)查验被检查人有关许可证、资格证或备案登记情况;(三)查阅、复制被检查人有关记录、票据及其他材料:(四)询问有关人员;(五)为案件调查而实施现场检查的,依照本规定第四章有关规定进行调查取证。 
3.《商务行政处罚程序规定》 (2012年商务部令第6号)
第十六条 在现场检查中发现违法事实的,执法人员应当按照本规定第二十条予以处理。情节显著轻微的,可以只提出口头警告,责令被检查人立即改正。
4.《典当行业监管规定》(商务部商流通发【2012】423号)
第八条 地市级(含直辖市区县、省管县)商务主管部门负责本地区典当行业的日常监管,建立现场检查和约谈制度,实行动态监管和全过程监督,及时预警和防范风险,重点监督典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性,及时防范和纠正违规违法行为,开展各种方式的监管工作,每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。
职责边界 一、责任分工
1.市级:商务主管部门负责本地区典当行业的日常监管,建立现场检查和约谈制度,实行动态监管和全过程监督,及时预警和防范风险,重点监督典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性,及时防范和纠正违规违法行为,开展各种方式的监管工作,每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。
2.县级:商务主管部门应加强对本行政区域内典当企业的监督检查,重点进行现场检查,配合省、地市级商务主管部门做好典当行业监管工作。
二、相关依据
《典当行业监管规定》(商务部商流通发【2012】423号)
 第八条 地市级(含直辖市区县、省管县)商务主管部门负责本地区典当行业的日常监管,建立现场检查和约谈制度,实行动态监管和全过程监督,及时预警和防范风险,重点监督典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性,及时防范和纠正违规违法行为,开展各种方式的监管工作,每半年至少对本行政区域内典当企业进行一次现场检查。
第九条 县级(市、区)商务主管部门应加强对本行政区域内典当企业的监督检查,重点进行现场检查,配合省、地市级商务主管部门做好典当行业监管工作。
承办机构 荆州市商务局服务贸易科
咨询方式 0716-8128798 沙市区碧波路6号 荆州市商务局服务贸易科
监督投诉方式 12312  沙市区碧波路6号 商务举报投诉服务中心
备注  

 

 
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